以項目功能出發進行的專利挖掘

2010-09-28

文/集佳知識產權代理有限公司王寶筠

　　從研發項目到專利的轉換，是發明人面對的一個難題。在面對一個大的研發項目時，發明人往往不知道如何從中挖掘出多個專利來。同時，我們發現發明人對于項目所能實現的功能、所具有的功能，往往相當熟悉，介紹起來如數家珍。如果發明人能夠從其最為熟悉的項目功能出發，對項目進行專利挖掘，則會降低專利挖掘對于發明人的陌生感和實現難度。本文擬針對上述問題進行一些探討，希望對研發人員和代理人進行專利挖掘有所幫助。

　　以項目功能出發進行的專利挖掘，大體上可以分為五步：

　　第一步：列出本項目所能實現的新功能　

　　這里的新功能是泛指，除了常規意義上理解的現有技術沒有實現的功能外，還可以是相對于現有技術而言具有更好實現效果的功能。

　　在具體操作時，尤其需要注意，我們所列出的功能應該盡可能具體，要落實到一個項目中各個組成部分所能實現的子功能上，不要采用籠統的、總體的功能作為后續分析的對象。

　　例如，一個通信系統，從總體上而言其能實現通信效率更高這一功能，但是，該功能過于籠統，不利于進行針對各個發明點的細致挖掘。實際上，通信系統通信效率提升是由多方面的因素導致的：

　　該系統的編解碼部分，由于改進了編解碼方式，會對通信效率的提升做出貢獻；

　　信令流程部分，由于改進了部分信令流程，從而使得信令流程趨于簡化，這對于通信效率的提升也有貢獻；

　　在故障處理部分，由于能夠實時的檢測出通信過程中的故障，并加以快速解決，使得通信的故障率降低，這對通信效率的提升也有貢獻。

　　我們在羅列項目的新功能時，應該盡可能的列出上述的具體功能，而不應該僅僅列出項目的總體功能。

　　另外，尤其需要注意的是，如果確定出項目具有多個功能，一定要將這些功能逐一作為后續步驟的分析對象。

　　　第二步：對新功能進行分析，初步判斷該功能的可專利性

　　此處進行分析的思路為：針對一個功能，分析現有技術為什么不能實現，本發明是如何實現的。

　　這里的分析可能有兩種結果：

　　（1）該新功能只不過是大家沒有想到去實現的功能，是一種思路上的創新，現有技術完全可以實現，只不過沒有人想到去那么做。

　　對于這種情況，由于從技術層面上來說，本發明針對現有技術并沒有改進，因此，基本上可以確定該功能所對應的技術方案無法申請專利。當然，在完全否定該功能的可專利性之前，我們還需要核實以下事情：

　　對于新功能的實現，是否將現有技術完全照搬過來，只是改一下例如操作對象、消息發送內容就可以了，如果確實如此，那么我們可以基本上否定該功能的專利性；

　　如果新功能的實現，由于其功能的特殊性，導致需要結合該功能做一些技術上的調整，且這些調整需要付出創造性的勞動，那么，我們原先認為該功能通過現有技術完全可以實現就是錯誤的，該功能所對應的方案具備可專利性。

　　例如，一發明人提出了實現廣告彩鈴業務的方法，實現了在用戶撥打電話過程中，向主叫用戶播放廣告的功能；盡管播放廣告的功能是新功能，但是，由于在現有技術中，已經存在實現彩鈴業務，即向主叫用戶播放音樂回鈴音的方法，實現播放廣告功能只是在播放內容上進行改變，從技術上并沒有改變，因此，該功能不具備可專利性。

　　但是，如果在廣告彩鈴業務中，其功能不僅僅在于向主叫用戶播放廣告，還在于根據用戶撥打電話的情況，有選擇的向主叫用戶播放相應類別的廣告，而該特殊功能的實現又需要收集用戶的當前位置、呼叫時段、歷史呼叫用戶的種類等信息，并且根據該信息向主叫用戶播放相應類別的廣告，那么，該功能的實現就不是簡單的將彩鈴業務的實現移植過來，而是結合廣告業務的特定功能，進行了技術上的適應性調整，滿足專利申請的條件。

　　（2）現有技術中沒有實現該功能主要是因為現有技術存在一定的局限性，無法實現該功能；本發明采用一定的手段克服了上述局限性來實現該功能。

　　針對這種情況，我們可以將克服上述局限性所采用的手段作為專利保護客體，該功能所對應的方案具備可專利性。

　　例如，由于局域網防火墻的設置，使得局域網內的終端能夠訪問外網，而外網的設備無法訪問內網，這就造成了無法通過外網設備來對局域網中的終端設備進行配置。在發明人所提供的方案中，通過設定特殊的流程，使得在進行終端配置的過程中，由內網的設備向外網的配置服務器發起訪問，再根據配置服務器所提供的配置信息完成配置過程。在該方案中，通過新的配置流程，克服了現有技術中由于局域網防火墻設置所帶來的外網設備無法訪問內網設備這一局限，實現了外網設備對內網終端進行配置的功能，該方案可以作為專利保護的客體。

　　　第三步:由功能拆分得到要保護的方案

　　在通過前面的步驟，確定一些功能可以轉換為專利進行保護后，我們就需要對該功能進行拆分，得到要保護的方案。拆分的原則為：判斷實現該功能中的某個技術點是否可以單獨被應用，其是否有單獨的保護價值。對于發明人來說，只需要判斷其是否可以單獨應用就可以了，至于保護價值問題，可以由公司的法務人員來確認。

　　常見的確定技術點是否可以獨立應用，或者說進行技術方案拆分的方式為：

　　如果確定某一技術點所對應的方案能夠獨立的解決技術問題，且采用了技術手段、獲得了技術效果，那么該方案就是一個可以獨立保護的方案，我們就可以將它從原功能所對應的整體方案中拆分出來。

　　例如，對于問題數據統計這一功能而言，其中涉及到統一問題數據描述方式以及對問題數據進行分析兩個技術點，對于統一問題數據描述方式而言，其能夠解決后續使用問題數據過程中的通用性問題，采用了判斷問題數據是否符合描述標準、將不符合描述標準的問題數據進行轉換等技術手段，帶來了使得后續問題數據的使用、分析能夠更加準確這一技術效果，因此，該技術點屬于可以獨立保護的方案。

　　另外，還可以通過方案是否可以移植來判斷方案是否可以單獨應用，具體的，我們可以判斷該技術是否只能應用于本方案中，對于其他方案來說是否具有通用性，也就是說，該方案是否可以移植到其他的方案中去，如果是，則可以確定該方案可以單獨應用。

　　例如，在一件方案中，我們確定通信文件存儲功能屬于可專利的功能，針對該功能我們發現其涉及到幾個技術點，一個為了滿足存儲的需要，如何進行存儲格式的轉換，另一個是為了實現存儲空間的擴大，如何實現存儲空間的映射。由于存儲格式轉換不僅僅可以應用于通信文件的存儲上，還可以應用于其他存儲領域，具備可移植性，因此，該技術點可以作為一個獨立方案來保護。

　　　第四步：初步判斷方案是否屬于可以保護的對象

　　在通過前面的方式進行挖掘、篩選后，我們還需要注意，一些方案由于不滿足專利保護客體的要求，或者明顯不滿足新穎性、創造性的要求，是無法獲得授權的，我們在確定了要保護的方案后，需要核實該方案是否屬于可以保護的對象。

　　1、在電學領域，比較常見的違反保護客體要求的情況是：所保護的方案不是一個技術方案。

　　如果一個方案，相對于現有技術的改進僅僅在于是規則，沒有解決技術問題，采用的不是技術手段，帶來的不是技術效果，那么就不屬于專利保護的客體。

　　例如，一位發明人提出了一套考勤系統，該系統能夠收集員工的考勤信息，其和現有技術的區別在于：該系統能夠在員工前兩次遲到時不扣除工資，而在一個月累計遲到達到三次時，自動記錄扣除員工相應的工資。由于該方案僅僅是考勤方式的改變，沒有解決技術問題，采用的不是技術手段，也沒有帶來技術效果，因此，不是專利保護的客體，不能作為可以保護的方案。

　　2、對于明顯創造性的問題，我們需要關注的是技術方案的組合問題。

　　如果一個方案是兩個現有方案的簡單組合，且為了實現該組合并沒有進行任何技術上的改進，那么，即使這兩個方案組合之后所形成的方案能夠實現新的功能，也會由于其不符合創造性的要求，而在后續審查過程中存在較大的風險，建議不要把這樣的方案作為要保護的方案。

　　例如，對于一個測試系統而言，現有技術中僅僅具備測試功能，而發明人所提供的方案能夠將數據統計功能也添加到該系統中，如果數據統計功能和測試功能的組合需要克服一定的技術困難，付出創造性的勞動，那么該方案是可以作為保護的對象的，但是，如果這兩個功能僅僅是簡單的組合，其組合并不涉及到任何技術的改進，那么該方案由于涉及到創造性的問題，不應作為保護的客體。

　　　第五步：對于要保護的方案，按照相應的保護類型來撰寫交底書

　　在我們通過前述步驟確定了要保護的方案后，就要進入撰寫交底書的環節了。由于專利保護的對象僅有方法和裝置兩種類型，且這兩種類型所關注的特征類型又不相同，因此，在撰寫交底書時，我們應當明確保護類型后，按照該類型有針對性的撰寫交底書。

　　具體來說，針對軟件類、通信類的方案，我們一般會以方法的方式來保護方案，此時，我們要以流程的方式來描述方案，具體的，我們可以參照流程圖，逐一對流程圖中的各個步驟加以介紹，尤其對和發明點相關的步驟進行重點介紹，并且從原理上介紹清楚本發明的各個步驟是如何實現發明目的的；當然，電學領域也有一些裝置上的改變，此時，可以結合模塊圖對該裝置進行描述，具體介紹各個模塊的功能及相互間的關系。

　　對于機械類的案件，通常會保護裝置，此時，可以參考裝置圖介紹各個組成的形狀、結構以及各個組成間的連接關系、位置關系，并闡述清楚通過該裝置為何能夠實現本發明的目的；裝置的改變也可能會相應的造成裝置工作原理、運行方式的改變，此時，我們可以針對該工作原理、運行方式，通過流程圖介紹出相應的方法，實現對該裝置相關流程的介紹。

　　　最后，有幾點需要著重強調

　　第一、在專利挖掘的過程中，一定要盡可能的細化，不要對技術問題、創新點大而化之的去分析，而應當盡可能從大的結果細化得到小的技術問題上來，這樣能夠使得專利挖掘的對象更為清晰。

　　第二、從場景中來到場景中去：

　　在撰寫交底書的過程中，最好能夠首先介紹一下本發明所應用的場景，例如，在一個涉及到數據庫數據處理方法的案件中，如果我們一上來就介紹數據庫中例如雪花維等這樣抽象的概念，會使得交底書介紹的內容較為晦澀，但是，如果我們能夠結合數據庫應用的需要，從一個具體的應用場景出發引出雪花維這一概念，就是使得交底書的可讀性大大增強，有助于代理人的快速理解。

　　到場景中去指的是，在我們從技術的角度，對例如信令流程形式的方案進行描述后，最好能夠結合一個具體的場景，對于本發明的實現再做介紹，這樣能夠使得技術方案更加直觀易懂。例如，對于實現彩鈴業務的方案，在流程圖中介紹了信令流程，由于信令流程涉及到很多具體的信令名稱，在對于信令的作用不是很了解的情況下，很容易造成理解上的困難。如果我們在介紹完信令流程后，能夠以主叫用戶撥打某一號碼的被叫用戶為例，并將各個步驟攜帶的信令內容以及執行結果具體細化為實際場景中的實例，則顯然會使得方案更加直觀易懂。

　　第三、因果關系要交待清楚：

　　在介紹具體技術方案時，不僅要描述技術方案本身，還要明確該方案所針對解決的問題是什么，然后，闡述本發明是如何解決該問題，從而構成一條嚴謹的因果關系鏈條。

　　第四、方案所針對的目標唯一：

　　在描述方案時，不要針對多個問題來描述，最好針對一個問題描述一個方案，當多個問題同時出現時，會造成問題和技術方案之間邏輯關系的混亂。

　　第五、描述技術方案時，要轉變思維，從方案能夠實現什么，能夠做什么，轉變為該方案具體是怎么做的，如何做的上來。也就是說，我們在描述技術方案時，不能僅僅描述相關特征的執行結果，而是應該重點描述結果是如何實現的。在具體操作層面，切忌把系統的使用說明，工作原理作為方案來介紹，應該具體落實到例如數據處理等后臺或底層層面上來介紹方案。

　　第六、在專利挖掘紛繁復雜時，發明人可以用一較為簡單的方式來實現挖掘：回想一下，自己在開發這個項目的過程中，在哪些地方遇到了困難，在哪些地方付出了自己的創造性勞動，通常這些地方就是發明點所在，以該發明點為線索，我們可以從紛繁的情況中理出頭緒，有條理的進行挖掘。

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